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      金融知識普及之防范非法證券期貨活動2020-06-04

      一、什么是非法證券期貨活動?

      非法證券期貨活動是指未經批準從事依法應由證券監督管理部門或者國務院授權的部門核準或批準,應受法定監督的證券發行和經營證券期貨業務的活動。

      二、非法證券期貨活動常見類型

      (一)“私募機構”提供“股票內部信息”

      (二)“專家”薦股和“代客操作”

      (三)售賣“炒股軟件”

      (四)代理境外證券期貨交易

      (五)出售“即將在境內或境外上市的‘原始股’”

      (六)假冒合法證券期貨經營機構網站

      (七)以“現貨商品交易”名義組織期貨性質的交易活動

      三、非法證券期貨活動的主要特點

      (一)涉眾性。非法證券期貨活動都是有預謀、并經過精心組織和策劃的,不法分子抓住了一些群眾想一夜暴富、迅速致富的心理,編造美好“錢景”,誘騙群眾上當。

      (二)隱蔽性。非法中介機構手段隱蔽,大都以“投資咨詢機構”、“產權經紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”等名義,在未經法定機關批準的情況下,通過業務員編織一張巨大的銷售網絡,尋找客戶下線,向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。

      (三)欺騙性。有些非上市公司編造虛假信息,以公司即將在境內外上市或股票發行獲得政府部門批準等為誘餌,以獲取高額回報為幌子,以兜售所謂“原始股”為形式,采取非法手段誘騙群眾購買股票,而實際上絕大部分企業都不可能到境外上市。有些非法證券投資咨詢機構或個人,往往以推薦股票為名,向投資者收取會員費、保證金、咨詢費等,或者約定從獲取的利益中分成的方式向客戶收取費用,騙取錢財。

      (四)易反復性。非法證券期貨活動往往都是“一本萬利”或“無本萬利”,因而在高額利潤的驅使下,犯罪分子極易鋌而走險,在被相關部門查處后,立即挪個地點,死灰復燃,繼續從事非法證券期貨活動。

      四、如何識別非法證券期貨活動?

      (一)看業務資質。未取得相應業務資格而開展證券期業務的機構,是非法機構,請不要與這樣的機構打交道,以免上當受騙。投資者在接受證券期貨服務或其他服務之前,可向中國證會核實有關機構和個人是否具有合法經營的資格。

      (二)看工商登記。企業成立必須經過法定程序辦理工商注冊登記手續,如果企業主體身份不合法、不真實,則涉嫌欺詐。投資者可登錄該機構所在地企業信用信息官方網站查詢,或向該機構所在地工商行政管理部門核實。

      (三)看營銷方式。合法的證券期貨經營機構在進行業務宣傳推介時,一般會采用謹慎用語,不會夸大宣傳、虛假宣傳,同時還會按要求充分揭示業務風險。證券期貨投資是有風險的,不可能穩賺不賠。

      (四)看匯款賬號。合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。投資者在匯款環節應當格外謹慎如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符,投資者一定不要向其匯款。

      (五)看互聯網址。投資者可通過證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站查看合法證券貨經營機構的網址,不要登陸非法證券期貨網站,以免誤入陷阱,蒙受損失。

      五、非法證券期貨活動受害人救濟途徑

      根據國家有關規定,非法證券期貨活動的查處和善后處理由地方人民政府負責。投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料,提供給地方政府有關部門,以便其查處非法證券期貨活動,維護自身合法權益。

      此外,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會于2008年1月2日聯合印發的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》對非法證券活動受害人的救濟途徑作了規定,如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關行使追贓程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。

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